监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

导读 监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务近期,中国证券业协会下发通知,通报了与证券从业人员相关的若干案例,...

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

近期,中国证券业协会下发通知,通报了与证券从业人员相关的若干案例,旨在强化行业管理并促进合规风气。通知中共包含了6个行贿犯罪案例和7个违规炒股案例,强调以这些案例为警示,加强从业人员的道德规范,确保他们遵守行业规则。

在行贿犯罪案例中,多数与债券发行业务有关,涉及职位广泛,从营业部负责人到公司高管均在列。例如,某券商职员为获得债券发行业务,承诺并向客户公司财务总监提供巨额好处费,最终被判行贿罪并受到法律制裁。

违规炒股案例则揭示了多种违规行为,包括从业人员借用他人账户交易、私自接受客户委托买卖证券等,涉及人员跨越不同职能岗位,甚至包括公司高层。其中一个案例中,一名投资顾问因控制并使用他人账户交易,以及接受客户委托并收取报酬,被处以罚款和没收违法所得。

通过这些案例的通报,中国证券业协会重申了对从业人员品行的严格要求,敦促所有从业者坚持合规操作,共同维护证券市场的健康生态。