导读 监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例！多起涉及债券发行业务近期，中国证券业协会下发通知，通报了与证券从业人员相关的若干案例，...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例！多起涉及债券发行业务
近期，中国证券业协会下发通知，通报了与证券从业人员相关的若干案例，旨在强化行业管理并促进合规风气。通知中共包含了6个行贿犯罪案例和7个违规炒股案例，强调以这些案例为警示，加强从业人员的道德规范，确保他们遵守行业规则。
在行贿犯罪案例中，多数与债券发行业务有关，涉及职位广泛，从营业部负责人到公司高管均在列。例如，某券商职员为获得债券发行业务，承诺并向客户公司财务总监提供巨额好处费，最终被判行贿罪并受到法律制裁。
违规炒股案例则揭示了多种违规行为，包括从业人员借用他人账户交易、私自接受客户委托买卖证券等，涉及人员跨越不同职能岗位，甚至包括公司高层。其中一个案例中，一名投资顾问因控制并使用他人账户交易，以及接受客户委托并收取报酬，被处以罚款和没收违法所得。
通过这些案例的通报，中国证券业协会重申了对从业人员品行的严格要求，敦促所有从业者坚持合规操作，共同维护证券市场的健康生态。