导读 国盛证券近日收到了江西证监局的9项处罚通知，其中包括监管谈话及责令处分相关人员的措施。涉及的高层管理人员包括前副总裁朱宇、合规总监...
国盛证券近日收到了江西证监局的9项处罚通知，其中包括监管谈话及责令处分相关人员的措施。涉及的高层管理人员包括前副总裁朱宇、合规总监姜飞、前副总裁刘国宁、固定收益部门负责人黄小虹等四人，他们将接受监管谈话。另外四位，即前总裁马跃进、前财务总监胡晓宁、股票质押业务负责人唐国根以及前董事长裘强，则被认定为不适当人选。对此，国盛证券方面表示，这些处罚主要是针对于2020年7月公司被证监会接管之前，在公司管理和业务开展中发现的问题。公司对监管决定表示完全支持，并已着手根据要求展开内部责任追究工作。